年内IPO项目罚单剑指招股书信披 券商投行全链条监管从严

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【年内IPO项目罚单剑指招股书信披 券商投行全链条监管从严】近日，证监会发布针对3单IPO项目开出的罚单，发行人和保荐机构、保荐代表人同时被罚。从今年证监会和地方证监局发布的IPO项目罚单指向来看，集中在IPO招股说明书的信披环节，且“一案多查”成为常态。除了IPO项目，上市后的持续督导、定增、可转债发行、债券发行等业务亦是监管处罚的重点领域。自去年以来，证监会常态化开展券商投行内控现场检查，督促保荐机构真正发挥“看门人”功能。中央财经大学教授、资本市场监管与改革研究中心主任陈运森表示，从今年投行罚单来看，监管更加注重信披的准确性和完整性，以及对投行业务的全面覆盖和严格处罚，传递出“强监管”信号。全面注册制下，监管部门通过压实中介机构“看门人”职责的方式，促进上市公司高质量发展和资本市场健康稳定发展。 (证券日报)